1,發行股票的種類和面值
本次發行股份的種類是人民幣普通股(A股),面值為1元/股。
2,發行價格
本次發行的定價基準日為公司第五屆董事會第四十次會議決議公告日,即2013年6月14日。發行價格為定價基準日前20個交易日公司股票的交易均價,即11。26元/股。
其中,股票交易均價＝決議公告日前20個交易日公司股票交易總額/決議公告日前20個交易日公司股票交易總量。
3,發行方式和認購方式
發行方式為非公開發行。發行對象以其持有的標的資產認購公司本次發行的股票。
4,發行對象
發行對象為有研總院,中國稀有稀土,北京科技投資,中國節能,上?？凭S思,甘肅稀土,上海納米創投,滿瑞佳德,中和泰達等9家交易對方。
5,發行數量
按照標的資產的交易價格和本次發行股票價格計算,有研硅股向有研總院等交易對方定向發行股份110,547,658股。
6,限售期限
有研總院本次認購股份的限售期為本次發行完成之日起36個月,中國稀有稀土,北京科技投資, 中國節能,上?？凭S思,甘肅稀土,上海納米創投,滿瑞佳德,中和泰達本次認購股份的限售期為本次發行完成之日起12個月。
7,預計上市時間:
有研總院本次認購股份的預計上市時間為2017年1月10日,中國稀有稀土,北京科技投資,中國節能,上海科維思,甘肅稀土,上海納米創投,滿瑞佳德,中和泰達本次認購股份的上市時間為2015年1月10日。如遇法定節假日或休息日,則順延至其后的第一個交易日。